10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管门径决定书，其中三份与头部券商中金公司掂量。

　　经查，中金公司在开展钞票解决业务时存在因操派头险形成流动性缺口、违纪提供通谈劳动、同日反向来去未列明方案依据、居品账户间相互发生来去等问题，中国证监会北京监管局决定对中金公司收受责令改正的监督解决门径。

　　同期，中国证监会北京监管局条款中金公司应高度疼爱，收受有用门径积极整改，强化合规风险管控，普及资管业务合规运作水平。

　　同日，因中金公司钞票解决业务存在违纪提供通谈劳动的问题，中金公司时任分担业务高管徐翌成及投资司理于剑被中国证监会北京监管局出具警示函。

　　中新财经细心到，这是中金公司时隔两周再度领到中国证监会北京监管局行政监管门径决定书。

　　4月26日，中金公司因合规解决存在以下问题：一是礼聘未获得从业经验的东谈主员开展掂量证券业务；二是多名职工曾存在营业股票、出借个东谈主证券账户的举止，公司对职工举止监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司收受出具警示函的行政监管门径。

　　中国证监会北京监管局督促中金公司应引认为戒，申宝优配细腻查找和整改问题，加强对从业东谈主员举止解决，切实普及合规解决水平，阻绝此类问题再次发生。

　　财报领略，本年一季度，中金公司结束营业收入38.74亿元，同比着落37.61%；归母净利润12.39亿元，同比着落45.13%。2023年度，中金公司结束营业收入229.90亿元，同比着落11.87%；归母净利润61.56亿元，同比着落18.97%。

　　扫尾5月10日收盘，中金公司股价收报34.21元，总市值1651亿元，年内累计跌幅10.09%。(完)

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