（图片开首：视觉中国）

蓝鲸新闻12月21日讯（记者王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外养殖品业务。

经查，招商证券在业务开展进程中，经纪业务处治方面，存在部分业务轨制未实时雠校完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户给与做事或向鄙俚投资者保举高于本人风险等第的金融产物的问题。

场外养殖品业务处治方面，存在轨制体系化不及，业务高低不到位；在养殖品来回准入顺序，遵法访问赢得信息不全面，对来回敌手的确身份、是否稳当稳当性条目核查不充分；在来回敌手方后续处治顺序，未抓续充分存眷客户来回看法，未有用落实负面客户处治机制；在来回风险管控顺序，风险监测与留痕、保证金处治、估值模子处治等均有不及。

（图片开首：深圳证监局）

值得牢固的是，招商证券年内已收到多张与经纪业务相关的罚单，其中多起波及生意部，也反应出合规处治不到位的情形。

比喻，12月，申宝优配海南证监局对招商证券海口招商局大厦生意辖下发警示函。经查，该生意部在2020年8月至2022年12月时辰，存在职工通过个东说念主微信向客户提供通畅科创板、港股通业务的常识测试谜底的违章事项。

8月，招商证券青岛海尔路证券生意部一证券牙东说念主被出具警示函。证券牙东说念主存在向客户发送风险测评要点问题谜底、新开户自助回拜谜底等情形。

5月，招商证券上海肇嘉浜路证券生意部被上海证监局出具警示函，经查，生意部个别职工在职职时辰存在与客户商定共享投资收益的情形。上述问题反应出生意部从业东说念主员处治机制不健全、合规处治不到位。

2月，深圳证监局对招商证券深圳南山南油大路证券生意部出具警示函。经查，该生意部部分从业东说念主员于2021年至2022年间暗里寄予他东说念主进行客户给与，且未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。深圳证监局以为，上述问题反应出生意部对从业东说念主员执业手脚处治不及，在营销、客户做事、投诉处理等顺序合规处治不到位。

值得存眷的是，最近三年，招商证券的经纪业务出现抓续下滑，2021-2023年，公司经纪业务手续费净收入辨认为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元。2024年前三季度，公司经纪业务手续费净收入为36.73亿元，同比降超10%。

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