日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要触及两项业务处置存在问题。

　　一是经纪业务处置存在不足。如业务轨制未实时矫正完善；客户开户信息收罗登记不措施，部分客户回拜由客户司理厚爱；部分账户的可疑交往预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处置、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。

　　二是场外繁衍品业务处置存在不足。在繁衍品交往准入智力，关于部分交往敌手的信得过身份识别、关联关系的核查不潜入，落实稳当性处置条款不到位；在交往敌手的抓续处置智力，部分交往敌手的年度复核贵府及如期回拜记载缺失；在交往风险监测监控智力，关于风险教唆追踪处理不足时不完善；在平方报送处置方面，存在报送场外繁衍品季度评释骨子不完好的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券接管出具警示函的行政监管措施。

（图片开头：深圳证监局）

　　值得关心的是，本年以来中信证券照旧屡次收到罚单，不少指向经纪业务，大王人触及营业部，各样情况也响应出公司合规处置不到位的情形。

　　例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得践诺账户使用实名制处置职责，莫得接管相应处置措施；关于职工处置不到位，未能严格措施职责主谈主员执业举止。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工处置不到位，定投未能接管灵验措施注重职工暗里接纳客户寄予生意证券，况且在明察干系可能影响客户权利的关键事件后莫得实时向江苏证监局评释。

　　9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及成功包袱东谈主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理时辰，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才调的私募基金产物。

　　8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司接管出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时辰，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，教唆客户升迁风险承受等第的举止。

　　值得关心的是，连年来受市集相对低迷、佣金费率镌汰等成分影响，券商经纪业务濒临一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也抓续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入分辨为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

　　在监管日益严格的环境下，惟一严守合规底线，成就全员合规相识，才是机构老成权术、长久发展的基础。

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