编号： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金      托管左券 基金料理东说念主：中加基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                                                       证券投资基金托管左券                                                     目 录 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券            公开召募证券投资基金托管左券   基金料理东说念主：中加基金料理有限公司   住所：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：证监许可【2013】247 号   组织花样：有限背负公司   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：抓续筹办   筹商电话：400-00-95526   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   筹办期限：历久存续 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券            一、基金托管左券的依据、想法、原则息争释   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》           （以下简称《运作办法》）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称《销售办法》）                、《公开召募证券投资基金信息显露料理办法》                                    （以下简称 《信息显露办法》）、          《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理法则》                                 （以下简称《流动 性风险料理法则》）、《证券投资基金托管业务料理办法》                          、《证券投资基金信息显露内容与格 式准则第 7 号〈托管左券的内容与阵势〉》、《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过甚他关系法律、法例制定。   （二）想法   本左券的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的支柱、投资运作、净值 打算、收益分拨、信息显露及相互监督等关系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚定本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券整个术语与《基金合同》的相应术语具有探究含义。   （五）本基金信息显露事项以法律法例法则及基金合同“第十八部分   基金的信息显露” 约定的内容为准。   （六）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募证明 书的法则。            二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动应用监督权 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券 投资对象进行监督。   本基金投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交易的债券（国债、 金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、钞票支抓证券、债券回购、银行入款 （左券入款、见告入款、按期入款）等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须合适中国证监会关系法则）。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可调度债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在执行稳健法子后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企业债、公司 债、金融债（不含计谋性金融债）、中期单据、次级债、短期融资券、超短期融资券、可分 离交易可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金投资的企业债、公司债、金融债 （不含计谋性金融债）、中期单据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债的信用 评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信 用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采用门径的，基金料理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的阵势提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关系手艺系统，对基金本体投资是否合适 《基金合同》对于证券采用门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》不容投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建立比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例猜测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      证券投资基金托管左券 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法则的比例限制； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其各类钞票支抓证券猜测畛域的 10％； 支抓证券时期，如若其信用品级下落、不再合适投资门径，应在评级文告发布之日起 3 个月 内赐与沿途卖出； 因证券市集波动、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不合适前款所法则比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；       基金托管东说念主对上述磋商的监督义务，仅限于监督由基金料理东说念主料理且由托管东说念主托管的 沿途公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》过甚他关系法律法例或监管部门取消上述 限制的，执行稳健法子后，基金不受上述限制。       除投资钞票建立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自本托管左券收效之日起开 始。      （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     证券投资基金托管左券      除上述第 2）、10）、12）、13）项外由于证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变 动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例的，基金料理东说念主应在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的稀残暴形除外。法律法例另有法则的，从其规 定。      基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。      法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在执行稳健 法子后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的法则实行。      （4）关系法律、法例或部门法则法则的其他比例限制。 进行监督：      根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性法则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在执行稳健法子后可不受上述法则的限制或按变更后的法则实行。 行监督。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、本体戒指东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，看管利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的承诺，并执行信息显露义务。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               证券投资基金托管左券 进行审查。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单过甚更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单的确、完满、 全面。基金料理东说念主有背负支柱关联交易名单，名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主。 如若基金托管东说念主在运作中严格衔命了监督历程，基金料理东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基 金钞票蚀本的，由基金料理东说念主承担背负。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金料理东说念主 有背负戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的蚀本，基金料理东说念主应当负 责向关系背负东说念主追偿。 行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与戒指投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成蚀本机，先由基金料理东说念主负责抵偿，之后有权要 求关系背负东说念主进行抵偿。如若基金托管东说念主在运作过程中衔命关系法律法例的法则和《基金合 同》的约定监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的蚀本，不承担抵偿背负。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督背负。如发现特别情况，应实时以书面花样 见告基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金料理东说念主原因导 致基金出现蚀本的，基金托管东说念主不承担任何背负。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》                                 、《基金合同》                                       、 基金托管左券等关系法则时，应实时以书面花样见告基金料理东说念主限期校正，基金料理东说念主收到 见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  证券投资基金托管左券 东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在法则时天职回答基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金料理东说念主应积极配合提供关系 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未实行的投资指示或依据交易法子还是收效的投 资指示违犯法律、行政法例和其他关系法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告 基金料理东说念主，并文告中国证监会。基金料理东说念主的上述违纪失信行动给基金财产或基金份额抓 有东说念主酿成的蚀本，由基金料理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据交易法子还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金料理 东说念主，并文告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，应立即文告中国证监会，同期见告基金管 理东说念主限期校正。   基金料理东说念主无正直情理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本左券法则应用监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应文告中国证监会。             三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全支柱基金财产、是否分辩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 是否复核基金料理东说念主打算的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、进行关系信息显露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管左券过甚他关系法则时，基金料理东说念主应实时以书面花样见告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面花样向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基 金料理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内校正的，基金料理东说念主应文告中国证监会。基金料理东说念主发现基金托 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券 管东说念主有紧要违游记动，应立即文告中国证监会和银行业监督料理机构，同期见告基金托管东说念主 限期校正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 料理东说念主核查托管财产的完满性和的确性，在法则时天职回答基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、防碍基金料理东说念主根据本左券法则应用监督权，或采选 拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金料理东说念主应文告中国证监会。                   四、基金财产支柱  （一）基金财产支柱的原则 用、刑事背负、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自己本体戒指之外的账户及财产承担背负。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与沉寂。 关当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时见告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成蚀本的，基金料理东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主对基金料理东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的蚀本不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理左券的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管经验的交易银行开设的“中加基金料理有限公司基金认购专户”。该账户由基金料理东说念主开 立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适 《基金法》、      《运作办法》等关系法则后，由基金料理东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》 法则的司帐师事务所进行验资，出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              证券投资基金托管左券 沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面花样证据资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按法则办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和料理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金料理东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及托管行的关系要求，提供开户所需 的贵寓并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、 支柱和使用。   本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于豪迈开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东说念主民币利率料理法则》、            《利率料理暂行法则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他关系法则。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于豪迈开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方承诺私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支柱由基金托管东说念主负责，账户钞票的料理和运用 由基金料理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐责任，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的法则和基金托管东说念主为执行结算 参与东说念主的义务所制定的业务法则实行。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足世界银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系规 定，以本基金的口头分辩在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金料理东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关系法则 使用并料理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   基金投资银行按期入款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照关系法则，就本基金投资银行 入款业务坚定书面左券。   基金投资银行按期入款应由基金料理东说念主与入款银行总行或其授权分行坚定总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行坚定具体入款左券，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。   为看管稀残暴况下的流动性风险，按期入款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期入款存续时期，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的支柱   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代支柱库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体灵验戒指下的什物证 券在基金托管东说念主支柱时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构本体灵验戒指或支柱的什物证券、银行按期入款存单对应的财产不承 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               证券投资基金托管左券 担支柱背负。   （九）与基金财产关系的紧要合同的支柱   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分辩应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主支柱。除本左券另有法则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门，保存期 限不低于法律法例法则的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。               五、指示的发送、证据和实行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金料理东说念主正当合规且合适本左券关系约定的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面见告（以下 简称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并法则基 金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金料理东说念主的 划款指示授权见告书由基金料理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权 代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函或来电 向基金料理东说念主证据。划款指示授权书不管本基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易 日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据的方式向基金托管东说念主发出加盖基金 料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金 托管东说念主。变更见告应载明收效时分，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更 见告当日通过电话向基金料理东说念主证据。授权变更于变更见告载明的收效时分起收效。若变更 见告载明的收效时分早于基金托管东说念主收到变更见告时分，则授权变更于基金托管东说念主收到变更 见告时收效。基金料理东说念主在而后三日内将划款指示授权书变更见告的原来送交基金托管东说念主划 款指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权拒却实行该授权书对应的划款 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    证券投资基金托管左券 指示，基金托管东说念主不承担由此酿成的蚀本。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐敝义 务，其内容不得向授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。，但法律法例或有权机关另有 要求的除外。      （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过甚它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金料理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据关系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。      （三）指示的发送、证据和实行的时分和法子      指示由“授权见告”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理东说念主用传果真 方式或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证据，因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 证据，以至资金未能实时到账所酿成的蚀本，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照 “授权见告”法则的方法证据指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 料理东说念主不得否定其遵守。基金料理东说念主应按照《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的筹办权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时分。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示放弃时分）前提交 基金托管东说念主，如基金料理东说念主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时分      新债、增发等申购指示，基金料理东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如 需在申购当日下达指示，基金料理东说念主应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时分，指示最迟 不得晚于上昼 11：00 点（指示放弃时分）提交基金托管东说念主。      如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时分小于 2 个责任小时或晚于前述指示放弃时分 的，基金托管东说念主应骁勇在指定时天职完成资金划拨，但不承担因时分不足导致实行失败的责 任。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               证券投资基金托管左券   基金料理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出富饶划款所需时分，以至资金未能及 时到账所酿成的蚀本由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应在交易实现后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话见告基金托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应实时见告基金料理 东说念主，并有权立行将指示退还给基金料理东说念主，要求其从头下达灵验指示。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保关系托管账户有富饶的资金余额，对基金 料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实行，独立 即见告基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该指示而酿成蚀本的任何背负。   基金料理东说念主应将同行市集国债交易见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送作假指示的情形和处理法子   基金料理东说念主发送作假指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或高出权限发送指示 及交割信息作假，指示中要紧信息依稀不清或不全，指示违犯法律法例和《基金合同》及本 左券约定等。   基金托管东说念主在执行监督职能时，如发现基金料理东说念主的指示作假，有权拒却实行，并实时 以书面花样见告基金料理东说念主改正，基金料理东说念主收到见告后应实时查对，并以书面花样对基金 托管东说念主发出回函证据。如需排除指示，基金料理东说念主应出具书面证明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法   除本左券另有约定外，基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金料理东说念主 发送的合适本左券约定的、按照浩荡交易法子还是收效的指示实行，给基金份额抓有东说念主酿成 蚀本的，应负责抵偿相应的径直蚀本。   （六）更换被授权东说念主的法子   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改动或隔断对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基 金托管东说念主。变更见告应载明收效时分，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更见告当日将通过电话向基金料理东说念主证据。授权变更于变更见告载明的收效时分起收效。若 变更见告载明的收效时分早于基金托管东说念主收到变更见告时分，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更见告时收效。被授权东说念主变更见告收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金料理 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券 东说念主不得否定其遵守。基金料理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更见告的原来送交基金托管东说念主。 如若基金料理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本左券约定实时见告基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何花样的背负。 基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式见告 基金料理东说念主。   （七）其它事项   基金料理东说念主承担下达违警、违纪或违犯《基金合同》和本左券约定的指示所导致的背负。 基金托管东说念主对实行基金料理东说念主的按照浩荡交易法子还是收效的指示对基金财产酿成的蚀本 不承担抵偿背负。                六、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券筹办机构的门径和法子   基金料理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹办机构。   基金料理东说念主负责根据关系门径以及里面料理轨制对关系证券筹办机构进行磨练后确定 代理本基金证券买卖证券筹办机构，并承担相应背负。基金料理东说念主和被采用的证券筹办机构 坚定交易单位使用左券，由基金料理东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息显露公告中显露关系 内容。   基金料理东说念主应在基金肇端运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面花样见告基金托管东说念主，并将被选中证券筹办机构提供的《交易单位租用左券》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求吸收结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算左券。 户书花样提供的书面见告。   基金料理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交见告单按关系法则提交基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券 托管东说念主，基金料理东说念主应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时分。   投远程理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端戒指。   基金料理东说念主与入款行坚定的入款左券要求阵势应在按期入款起息日的前一个责任日发 送给基金托管东说念主，基金料理东说念主应将按期入款的划款指示及入款左券盖章版（传真件或扫描件） 按法律法例、基金合同及托管左券的法则提交基金托管东说念主，指示发出后，基金料理东说念主应实时 以电话方式向基金托管东说念主证据。对于基金料理东说念主依约定法子发出的指示，基金料理东说念主不得否 认其遵守。   基金料理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出富饶的划款时分，导致资金未能实时到账所酿成的蚀本 由基金料理东说念主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向托管东说念主投递入款证实书的，基金料理东说念主应敦促入款 银行将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主负责 支柱入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行花样审核，花样审核内容为账户称号、 起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧入款证实书的确性承担审核职责。   基金料理东说念主与入款银行坚定的入款左券，应包括：   （1）入款银行动托管钞票办理按期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支抓和高效的结算工作；   （2）入款银行动托管钞票所投资的按期入款的入款讲解文献提供上门工作，即：按期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”）妥善送 至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一 切蚀本由入款银行承担。   （3）按期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托管 东说念主处索要“证实书”         。“证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切蚀本由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念支配理关系事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门工作时，应出示灵验身份证或责任证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  证券投资基金托管左券 支付号。入款银行应证据，按期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经 托管东说念主证据的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面承诺。      （5）入款银行应为按期入款业务提供按期对账工作。初度对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面有计划。      （6）在入款存续期内，                “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 续。      （三）可用资金余额的证据      基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金料理东说念主。      （四）交易纪录、资金、证券账想法查对      基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外显露净值之前，必须保证 今日整个本体交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。      资金账目包括基金的银行入款等司帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金料理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。      证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金料理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日实现后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。      （五）基金申购、赎回、调度业务处理的基本法则 理时分以公告为准。基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金料理东说念主或其交付的注册登记机 构负责。 证据的申购、赎回和调度灵通式基金的关悉数据，并对上述数据的的确、准确、完满性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券 转出款项。基金料理东说念主应保证本基金（或本基金料理东说念主交付）的注册登记机构每个责任日 数据，如因各式原因，该系统无法浩荡发送，两边可协商贬责处理方式。由此引起基金或本 左券一方蚀本的，由系统无法浩荡传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自症结进程承担相应背负。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按关系法则保存。 一致。   为豪迈申购、赎回等资金汇划的需要，基金料理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并见告基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告 基金料理东说念主采选措施进行催收，由此给基金酿成蚀本的，料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基 金的蚀本，基金托管东说念主不承担任何背负。   基金托管东说念主在根据基金料理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有富饶的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本左券的法则支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有富饶合理的时分进行划款，而基金托管东说念主未实时实行正当合规的指示的，背负由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得富饶的资金，导致 基金托管东说念主不成按时支付，定投如是基金料理东说念主的原因酿成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金料理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因酿成的，背负由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东说念主酿成蚀本的，基金托管东说念主负有配合 基金料理东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本左券关系法则实行。若本左券莫得法则的按两边协商一致内容实行。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应采选整个必要措施确保申购和赎回等资金在本左券关系规 定的时天职划到指定账户。但由于基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                       证券投资基金托管左券 因导致资金不成按时到账的，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此给基 金酿成蚀本的，基金料理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。      基金料理东说念主应严格按照关系法律法例以及《基金合同》的法则，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的花样见告基金托管东说念主。基金料理东说念主应 严格按照关系法律法例以及《基金合同》的法则，对多数赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分延期赎回确当日实时以两边认同的花样见告基金托管东说念主。      （六）申购赎回资金结算 基金的证据数据汇总传输给基金托管东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐 处理。      基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算衔命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 之前从基 金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见告基金料理东说念主，并将关系 书面凭证传真给基金料理东说念主进行账务料理；如存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在前 一责任日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净 应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即见告基金管 理东说念主，并将关系书面凭证交给基金料理东说念主进行账务料理。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有富饶的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得富饶的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时见告基 金料理东说念主，如系基金料理东说念主的原因酿成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。      （七）基金调度      基金料理东说念主与基金托管东说念主按照关系法律法例、                         《基金合同》、以及本左券的法则办理基金 调度。      (八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理法子      基金托管东说念主在执行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景观，应 立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责贬责，由此给基金及基金托管东说念主酿成的蚀本由基金 料理东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   证券投资基金托管左券 之前划拨资金，用以完成计帐交收。                 七、基金钞票净值打算和司帐核算     （一）基金钞票净值的打算、复核的时分和法子     基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指打算日基金资 产净值除以该打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的打算保留到少量点后 4 位   ，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大 额赎回情形下的净值精度救急调整机制，并于该机制收效当日以两边认同的方式投递基金 托管东说念主。国度另有法则的，从其法则。     根据关系法律法例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金司帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息 的打算恶果对外赐与公布。每个责任日，基金料理东说念主应酬基金钞票估值。但基金料理东说念主根 据法律法例或基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务带领》过甚他法律、法例的法则。基金料理东说念主应于每个责任日交易实现 后打算当日的基金份额净值和基金钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值打算恶果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主约定对 外公布。     根据《基金法》，基金料理东说念主打算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主打算的基金净值信息。本基金的司帐背负方是基金料理东说念主，就与本基金关系的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对 基金净值信息的打算恶果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。 如有新增事项，按国度最新法则估值。     （二）基金钞票估值     估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务带领》过甚他法律法例的 法则的约定。     当关系法律法例或《基金合同》法则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时， 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     （三）估值作假处理 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券 金份额净值出现作假时，基金料理东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措 施看管蚀本进一步扩大；作假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案；当发生净值打作为假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额抓 有东说念主和基金酿成蚀本的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他过 错方追偿。 有东说念主酿成蚀本需要进行抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐背负方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产酿成的径直蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。                            （2）若基金料理东说念主打算的基 金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管东说念主未对打算过程提议疑义或要求 基金料理东说念主书面证明的，在基金份额净值出错且酿成基金份额抓有东说念主径直蚀本的，应根据法 律法例的法则对基金份额抓有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额抓有东说念主或基金支付的赔 偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的料理费和托管费的比例承担相应的背负。 （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算恶果，天然屡次从头打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的打算恶果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的径直蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。                                    （4）由于 基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计 作为假而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。 料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳健、合理的措施进行检查，然而仍未能发现该错 误而酿成的基金份额净值打作为假，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采选必要的措施削弱或放置由此酿成的影响。 东说念主打算恶果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券 基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分辩独随即缔造、登录和支柱本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校正，保证关系各方平行登录的账册纪录完满相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金按期文告的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分辩沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   基金料理东说念主在每个季度实现之日起 15 个责任日内完成季度文告编制并公告；在司帐年 度半年终了后 2 个月内完成中期文告编制并公告；在司帐年度实现后 3 个月内完成年度文告 编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度文告，在月度文告完成当日，对文告加盖公章后， 以加密传真方式将关系文告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核恶果实时书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度文告，在季度报 告完成当日，将关系文告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核恶果书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期文告，在中期文告完成 当日，将关系文告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 恶果书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度文告，在年度文告完成当日，将 关系文告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面见告 基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券 托管东说念主在基金料理东说念主提供的文告上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书，关系各方各自留存一份。如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐文告、中期文告或年度文告复核完了后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献审核时领导。                   八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 抓有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东说念主进行分拨。   收益分拨应该合适《基金合同》对于收益分拨原则的法则。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子    基金收益分拨决策由基金料理东说念主根据《基金合同》的关系法则制定。    基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通过后基金料理 东说念主应当将收益分拨决策实时公告；如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就 收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及关系情况的证明提交中国证 监会备案并书面见告基金料理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金料理东说念主有职权对外公告 其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该收益分拨决策，但有 凭据讲解该决策违犯法律法例及《基金合同》的除外。                   九、信息显露   （一）隐敝义务   除按照《基金法》、《信息显露办法》、《流动性风险料理法则》、《基金合同》及中国证 监会对于基金信息显露的关系法则进行显露之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守隐敝的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基 金的任何信息，除法律法例法则之外，不得在其公开显露之前，先行对任何第三方显露。 然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯隐敝义务： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               证券投资基金托管左券 的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）信息显露的内容   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的法则各自承担相应的信 息显露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其执行按 照法定方式和时限显露的义务。   本基金的信息显露主要包括基金招募证明书、                      《基金合同》、基金托管左券、基金家具资 料节录、基金份额发售公告、             《基金合同》收效公告、按期文告、临时公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、澄澈公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐文告、钞票支抓证券 的投资情况、实施侧袋机制时期的信息显露等其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并负 责公布。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期文告、更新 的招募证明书、基金家具贵寓节录、基金计帐文告等公开显露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   年度文告中的财务文告部分，需经合适《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所 审计后，方可显露。   基金料理东说念主应当在中国证监会法则的时天职，将应予显露的基金信息通过合适中国证监 会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息显露办法》法则的互联网网站 （以下简称“法则网站”）等弁言显露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开显露的信息，基 金托管东说念主将通过法则报刊或法则网站公开显露。   （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息显露中的职责和信息显露法子   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息显露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，淳厚 信用，严守机密。基金料理东说念主负责办理当由基金料理东说念主负责的与基金关系的信息显露事宜， 对于本条第（二）款法则的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到见告后的法则时天职赐与书面回答。   按关系法则须经基金托管东说念主复核的信息显露文献，由基金料理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券 复核后由基金料理东说念主公告。   发生《基金合同》中法则需要显露的事项时，按《基金合同》法则公告。   照章必须显露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后不错赢得上述文献的复制件或 复印件。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完满一致。   （1）基金投资波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、                       《基金合同》的法则各自承担相应的信 息显露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其执行 按照法定方式和时限显露的义务。   （四）反洗钱义务   本托管左券存续期内，基金料理东说念主应依据法律法例执行相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门关系反洗钱要求开展客户身份识别责任，提供的确、准确、 完满的客户贵寓，死守各方反洗钱与反恐怖融资关系料理法则。对具备合理情理怀疑涉嫌洗 钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管法则采选必要管控措施， 或片面隔断本互助。                   十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额抓有东说念主名册的支柱 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    证券投资基金托管左券   基金料理东说念主妥善支柱的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 隔断日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支柱，保 管期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东说念主应按照当今关系法则支柱基金份额 抓有东说念主名册。支柱方式不错给与电子或文档的花样。支柱期限为不低于法律法例法则的期限， 法律法例或监管部门另有法则的除外。   在基金托管东说念主编制中期文告和年度文告前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错给与电子或文档的花样况兼保证其的真 实、准确、完满。基金托管东说念主应妥善支柱，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。              十二、基金关系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易纪录、公告、要紧合同等关系贵寓，承担隐敝义务并按法则的期限支柱。基金料理 东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管部门另有法则的除外。   （二）合同档案的建立 规及本左券的法则将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。             十三、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     证券投资基金托管左券  （一）基金料理东说念主的更换      有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金料理经验；      （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；      （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或猜测抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息显露办法》的关系法则在法则弁言公告；      （6）移交：基金料理东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应妥善支柱基金料理业务贵寓，实时 向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念支配理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任 基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；      （7）审计：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法则聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主关系的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额抓有东说念主大会解任； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  证券投资基金托管左券   （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或猜测抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息显露办法》的关系法则在法则弁言公告；   （6）移交：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法则聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。 务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需采选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有 东说念主的利益酿成蚀本，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快移交基金钞票。   （三）   基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子   同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主，分辩按照上述基金料理东说念主和基金托管东说念主更换法子 进行。                   十四、不容行动   托管左券当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 证券投资基金托管左券      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹办过程中任何尚未按法律法例法则 的方式公开显露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的合适本左券约定的灵验指示拖延或拒却实行。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金料理东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同 或托管左券的法则进行刑事背负的除外。      （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销 证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无穷背负的投资；                                   （4）买卖其 他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；                     （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；                                       （6） 从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；                             （7）依照法律法例关系规 定，由中国证监会法则不容的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律法例关系法则，由中国 证监会法则不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消 或变更上述不容性法则，如适用于本基金，基金料理东说念主有权在执行稳健法子后按照法律法例 或监管部门调整或修改后的法则实行，并应向投资者执行信息显露义务。           十五、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐      （一）托管左券的变更与隔断      本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破，并需经基金料理东说念主、基金托管东说念主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券   发生以下情况，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主禁受基金钞票；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金料理东说念主禁受基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法则的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管左券的法则连续执行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                证券投资基金托管左券   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项法则退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合适《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在法则网站上，并将计帐文告领导性 公告登载在法则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例法则的期限， 法律法例或监管部门另有法则的除外。                   十六、爽约背负   （一）如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主的症结，不执行本左券或者违犯本左券约定的， 有症结的一方应当承担爽约背负，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿。如 果由于两边的症结，不执行本左券或者违犯本左券约定的，应根据本体情况，由两边分辩承 担各自应负的爽约背负，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当分辩对各自的行 为照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连 带抵偿背负。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 作为而酿成的蚀本等； 蚀本等； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               证券投资基金托管左券 注册与过户登记东说念主非浩荡的暂停或隔断业务、证券交易所非浩荡暂停或住手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据作假过甚它基金料理东说念主及基金托管东说念主不可戒指的成分导致 业务出现差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳健、合理的措施进行检查， 然而未能发现作假的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿 背负。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放置由此酿成的影响。   （二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提 下，《基金合同》偶而连续执行的应当连续执行。非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时 采选必要的措施，看管蚀本的扩大。莫得采选稳健措施以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非爽约方因看管蚀本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。             十七、适用法律及争议贬责方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之想法，在此不包括香港、澳门极端 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关系两边当事东说念主承诺，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，除经友好 协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁费、讼师费 用由败诉方承担。   争议处理时期，关系两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚挚、勤苦、 尽职地执行《基金合同》和本托管左券法则的义务，休养基金份额抓有东说念主的正当权益。             十八、基金托管左券的遵守和文本   （一）本左券经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本左券以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本左券自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式陆份，除上报关系监管机构贰份外，基金料理东说念主和基金托管东说念主分辩抓 贰份，每份具有同等的法律遵守。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                           证券投资基金托管左券                             十九、       其他事项    （一）两边在此证据，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 花样利益之态度，并承诺将本着简约公说念原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 花样的回扣、礼金、有价证券、可贵物品、各式奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高消耗娱 乐等不妥利益。    （二）本左券未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及关系法律、法例和法则协商办理。    （三）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _（以下无正文） 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        证券投资基金托管左券   （本页为中加瑞合纯债债券型证券投资基金托管左券签署页，无正文）   本左券由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本左券 时，两边已就沿途要求进行了详备地证明和辩论，两边对左券的沿途要求均无疑义，并对 本左券中当事东说念主关系职权义务和背负限制或免除要求的法律含义有准确无误的领路。 基金料理东说念主（公章或合同专用章）               基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                   法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                      （署名或盖章）

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